美国为什么限制对31家中企的投资和交易？

2020年11月12日，特朗普签署行政令，禁止美国投资被认定为所谓“由中国军方拥有或控制的企业”，这些公司是国防部6月、8月认定的所谓“得到中国军方支持的企业”。

2020年6月，美国国防部发布第一批清单，涉及20家中国企业（集团）；8月28日发布第二批，又增加11家。即这31家企业被列入了所谓“军单”。

“军单”来历

2019年9月11日，美国共和党参议员汤姆•科顿（Tom Cotton）、民主党参议员舒默（Chuck Schumer）、共和党众议员加拉格尔（Mike Gallagher）和民主党国会议员加勒戈（Ruben Gallego）致函美国防部长埃斯珀（2019年7月履新，但已于2020年11月9日被特朗普总统免职），称对中国民用新兴技术用于军事目的表示担忧，认为“政府应审查所有法定授权，以打击中国的战略，恢复和加大使用如《1999年国防授权法》1237条款等”。

美国国防部在2020年6月12日完成名单后，于6月24日就拟议“军单”致函曾问责美国前任国防部长埃斯珀、被中方制裁的美国共和党参议员汤姆•科顿（Tom Cotton），汤姆•科顿网站随即发布回函并附20家公司名单。

名单公布后，被中方制裁的共和党参议员鲁比奥（Marco Rubio）在一份声明中称“将20家企业纳入只是开始……”

纳入依据

《1999年国防授权法》第1237条款授权总统在不需要宣布“国家紧急状态”的情况下实施《国际紧急经济权力法》（IEEPA）授权的制裁。

第1237条款要求国防部长在法律颁布之后90日内确定直接或间接在美国经营的所谓涉中国公司，并在《联邦公告》上公布清单，并对清单进行增补或删减。

第1237条款出台的背景是美国限制中国企业参与美国采购系统，清单是为了识别中国企业。

被纳入“军单”的有哪些中国企业

6月的20家涉及：中国移动、中国电信、海康威视、华为、浪潮集团、中国船舶重工集团、中国船舶集团、中国航空工业集团、中国航天科技集团、中国航天科工集团、中国航空发动机集团、熊猫电子集团、中科曙光、中国电子科技集团、中国广核集团、中国核工业集团、中国兵器工业集团、中国兵器装备集团、中国中车、中国铁路建筑集团。

20家企业中，华为、海康威视、航天科技、航天科工、中国电科、中国广核、中科曙光已经被纳入美国出口管制的实体清单。

8月28日被纳入的11家中国公司有：中国交通建设集团有限公司、中国运载火箭技术研究院、中国东方红卫星股份有限公司、中国联合网络通信集团有限公司、中国电子信息产业集团公司、中国化学工程集团公司、中国化工集团有限公司、中化集团有限公司、中国建筑集团有限公司、中国长江三峡集团有限公司、核工业建设股份有限公司。

11家企业中，中国交通建设集团有限公司、中国运载火箭技术研究院曾被纳入美国商务部出口管制“实体清单”；中国联合网络通信集团有限公司也存在在美经营潜在风险；2019年8月，美国商务部曾将中广核等四家企业纳入“实体清单”。

国防部的“军单”成为美国“黑名单”的新成员！

此前预测

此前我们曾预测，由于《1999年国防授权法》第1237条款授权总统在不需要宣布“国家紧急状态”的情况下实施《国际紧急经济权力法》（IEEPA）授权的制裁，说明“军单”的启动门槛很低，总统的自由裁量权很大。措施力度方面也更广泛，在IEEPA授权下总统可采取的措施包括：列入财政部“SDN清单”禁止与其交易、纳入商务部“实体清单”限制经济活动，限制某些类型交易等。可以说1237条款下的清单兼顾“实体清单”与“SDN清单”，且不排除未来持续更新清单，将更多公司纳入。

SDN清单上实体的指定先是由美国司法部、FBI查证、评估，然后国务卿和财政部长以及情报总监协商后确定，在美国国务院和财政部同时公布。OFAC要求金融机构含海外分支，按被制裁对象名单，冻结资产、债券、股票并汇报冻结情况。

最新动向是限制投资

特朗普新签署的行政令要求，2021年1月11日美国东部时间上午9:30起，禁止美国的投资公司、养老基金和其他机构买卖31家中国公司的股票。

2021年1月11日美国东部时间上午9:30起，禁止美国人在被认定的军单企业60天后买卖该公司的证券，并应剥离对中国军事公司已投资的项目。

禁止与31家涉及军单的中国公司开展投资和股票交易，这是总统特朗普自11月3日败选后的首个重大政策行动。 

这一行政令借鉴了被中方制裁的共和党参议员鲁比奥(Marco Rubio)提交的一项议案，该议案旨在阻止被华盛顿列入黑名单的中国企业进入美国资本市场。

2020年8月，美国证券交易委员会(SEC)和财政部官员敦促特朗普在2022年1月前将在美国的交易所交易且未达到审计要求的中国公司摘牌。

未来，该行政令将成为固定项目，由财政部限制美国企业和个人对“军单”企业进行投资，并会持续将更多企业纳入，尤其是在美上市的企业；不排除将“军单”上企业及个人纳入经济制裁的“SDN”清单，直至阻断被纳入企业的全部海外业务和交易。 

（机工智库研究员/赵秋艳）

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