20家中企被美国防部列入“军方公司”清单 中企再遭清单合规壁垒

据路透社近日报道，美国国防部根据《1999年国防授权法》(NDAA)第1237条款授权，将20家中国企业列为“军方公司”清单，包括华为、海康威视、中航工业、中国铁建、中国中车、中国移动和中国电信等企业，涉及航空、通讯、人工智能、电子、核工、兵器、铁路、船舶等多个领域。

走出去智库(CGGT)观察到，路透社称此前美国历届政府从未发布过此类清单，表明中美在技术、贸易和外交政策方面的紧张局势不断升级。虽然中国企业被列入清单并不会触发制裁，但美国总统可以决定是否实施制裁，包括封锁这些企业的财产，中国企业须高度关注相关风险。

高科技产业一直是美国对中国的重点关注领域。美国政府认为中国军事现代化计划在很大程度上依赖于通过直接购买或逆向工程获得的外国技术，若美国政府不采取适当的预防措施以限制两用技术的出口，日益增加的中国贸易量可能会提高敏感技术被中国人民解放军掌握的可能性。美国政府担忧在美国境内运营的中共涉军企业很有可能规避美国出口管制法律，使中国军方获得原本基于国家安全原因而无法获取的电子通信、精密机械制造和激光器等方面的美国物项，并用于增强中国的军事实力。

走出去智库特约法律专家、北京大成总部高级合伙人蔡开明律师团队分析认为，清单本身对相关公司并不产生实际的制裁效力，且该等清单也并非美国对外国企业实施制裁的前置程序。但此次被列入清单的中国企业仍将面临多方面风险。

一是可能面临美国开展的进一步调查。根据《国际紧急经济权力法》(IEEPA)规定，美国总统有权对清单内的中国企业开展进一步调查，限制/禁止包括外汇、证券交易等在内的金融往来，且在调查期间对上述主体有任何美国连接点的财产及财产性权益施加各种限制。违反、企图违反、共谋违反或导致违反IEEPA以及相关行政命令的主体，可能面临最高307922美元或交易金额两倍(取其较高者)的行政罚款。一经定罪，可能面临最高100万美元的罚金或不超过20年的有期徒刑。

二是或遭遇强化的出口管制及经济制裁。美国商业部工业与安全局(BIS)于今年4月28日公布的两项拟议规则已在6月29日生效，一项是取消了许可证例外民用最终用户(CIV)的适用，另一项是加强了对中国、俄罗斯、委内瑞拉的军事最终用途/用户的管制。因此，被列入“军方公司”名单的这20家中国企业毋庸置疑将遭受BIS进一步的出口管制，获取“商业管控清单”(CCL)中的更多物项将面临许可证的要求。另一方面，虽然这20家中国企业目前未被列入美国的SDN或其他制裁清单，但不排除美国财政部海外资产控制办公室(OFAC)后续将其列入美国“特别指定国民清单”(SDN)的可能性。如若被列入SDN清单，则企业本身及单独、合计持股50%以上的实体涉美资产将被冻结。蔡开明特别提示，根据美国的现行法律，SDN清单与实体清单并无冲突，一个实体可同时被列入两个清单。尤其是已被或曾被列入SDN或实体清单的企业，近期被BIS或OFAC重点关注的可能性较大。

三是无法直接或间接向美国出售美“军品清单”(USML)中的国防物品、国防服务以及《商业管制清单》中的600系列物项。

四是其他涉美业务或将受阻。蔡开明表示，美国企业对于通讯技术、信息安全供应链等方面可能涉及的国家安全尤为重视，很可能会由于政府部门公布的相关黑名单而改变原本的经营决策，哪怕该等名单与实际经营并不直接关联。因此，该20家企业的其他涉美业务也可能受到不良影响。