合规：中企进入国际市场的入场券

“当前全球治理体系和国际经贸格局正在深刻调整，各国更加重视利用规则制定和合规监管参与国际治理与全球价值链分工。欧盟、澳大利亚、印度、西班牙等地近期相继出台投资规定，强化合规要求，企业国际化经营将面临更加严峻的合规挑战。”中国贸促会商事法律服务中心副主任、全国企业合规委员会副秘书长张顺日前在全球贸易格局演变与企业合规论坛上称。 

“国际环境越严峻复杂，越要求企业重视合规管理建设，完善公司治理体系，善于运用制度优势应对风险挑战。”张顺强调，全国企业合规委员会将从五方面加大推进企业合规工作的力度：一是推进企业合规由局部向全局发展。当前，在强化合规管理的要求方面，突出强调境外经营的企业及大型企业，但企业合规需要全体企业都要遵从共同合规的社会氛围，合规的基本要求要成为对所有企业的普遍规范。二是推进企业合规由个体向行业发展。通过与行业商协会合作、制定行业合规标准，推动企业整体合规。去年，合规委员会与中国电力联盟制定了电力行业企业合规标准，有效地推进了电力行业企业合规体系建设。三是推进企业合规人才教育由分散化向规范化发展。未来，要做好企业合规的教材编辑、课程设计、资质认证等方面的工作，为企业培养和输送合格的合规发展人才。四是推进企业合规从业人员由业余和兼职向专业化和职业化方向发展。下一步将向政府有关部门提出推进企业合规、人才专业化和职业化建设的方案，为合规从业人员营造良好的职业环境。五是推进企业合规，由注重制度和体系建设转为注重合规文化建设的发展。 

“不少企业虽已着手建立合规管理，但也存在重视制度与机构建设，而轻视合规文化建设的问题。”张顺称。 

“随着国际贸易格局的转变，合规成为进入国际市场的入场券。”中伦律师事务所高级顾问张国勋指出，中企对合规的认识应从“合规减少风险”升级为“合规创造价值”，心态从“被动合规”转变为“主动合规”，举措上要从传统、零散的局部合规调整发展成为与业务链高度融合的全面合规体系建设。 

以美国经济制裁为例，张国勋建议，中企要进行合规调查与应对监管，比如，开展合规尽职调查、物项调查、最终用户调查、最终用途调查等；进行包括合规体系建设，管理层承诺、风险评估、书面合规手册等。此外，跨国企业要树立诚信经营和负责任的国际形象，有效降低贸易摩擦对企业造成的系统性风险。 

张顺强调，“一个企业若不能形成自上而下的合规文化，就如同植物生长失去了风、光、水、土等营养成分，只有形成合规文化、社会氛围，企业合规管理体系才能持续有效地运行。”