强化合规意识 信守契约精神——高标准监管模式下的国际工程项目管理实践

（本文转载自微信公众号 国际工程与劳务杂志，本网获授权转载）

作者及单位：陈国梁 中国电建集团海外投资有限公司 李勇 中国电建市政建设集团有限公司

按照发改委于2018年12月26日发布的《企业境外经营合规管理指引》，规定企业在开展对外承包工程中，应全面掌握关于投标管理、合同管理、项目履约、劳工管理、环境保护、连带风险管理、债务管理、捐赠与赞助、反腐败、反贿赂等方面的具体要求。2019年8月29日，商务部等19部门联合印发《关于促进对外承包工程高质量发展的指导意见》提出，要坚持质量优先，加快形成对外承包工程发展新优势，实现由规模速度型向质量效益型发展转变。因此，我国企业要不断增强合规管理能力，切实规范对外承包工程经营行为，在项目招投标、合同履约、劳工权益保护、环境保护等关键环节严格遵守我国和项目所在国法律法规、相关国际规则标准，自觉抵制商业贿赂。

本文结合工程实例，重点阐述在高标准监管体系下，企业如何从组织体系、合同管理、质量管理等方面，做好合规管理中的项目履约管理工作。

项目简介

肯尼亚松高罗电站工程距离首都内罗毕西北约360公里，为引水式电站，采用混流式立式水轮机，装机容量1.06万千瓦×2台机组，最大引水流量39.9方/秒，额定水头61米。工程分为土建标段和机电标段两个标段，土建标段主要包括新建引水明渠与梯级上游尾水渠连接，压力前池，压力管道结构物，半地下式发电主厂房及相关建筑机电设备，尾水明渠，升压站，进场道路及业主营地扩建；机电标段包括机电设备的设计、制造、安装、调试及试运行，机电设备主要包括水轮发电机组，监控保护、通信设备，开关及附属设备，主变压器，压力钢管，进水口、尾水、冲沙闸的闸门和启闭设备等，项目资金来源主要为日本国际协力机构（JICA）低息贷款，业主为肯尼亚国家电力公司（KENGEN），由中国电建市政建设集团有限公司实施EPC总承包。工程于2008年11月开工，2012年7月移交业主。

工程监管特点

本项目监理工程师为日本NIPPON KOIE CO., LTD，其现场组织结构（见图1）精干，监管特点是重视合规性管理，杜绝一切商业贿赂；重视项目履约管理，严格执行合同规定；强调对工程施工的全过程质量控制，紧扣细节，精益求精，重视图纸、方案等文件资料的编制，要求图纸、方案必须与施工操作高度统一。

承包商项目履约管理要点分析

一、全面准确理解合同要求，配置精干人员

合同是一切项目管理活动的准则，是项目管理的核心，合同管理贯穿于投标阶段到项目结束的全过程。在项目投标阶段，投标人员均需要重视对招标文件、合同规范、当地法律要求的学习和理解，按照招标文件对关键岗位人员的要求（见表1），在准确分析工程质量、进度要求的基础上，拟定包括人员、设备配置的合理施工方案、进度计划和投标报价。项目实施阶段，各岗位员工充分熟悉合同、法律要求，处处以合同指导工作的开展。

事实上，在合同执行过程中，除了上述管理岗位外，监理对于其他如合同工程师、测量工程师、混凝土工程师的要求同样严格，合同要求我们的工程师需要同时具备严谨的工作态度、过硬的专业知识和一定的英语沟通能力。实际上，我们有些工程师工作经验丰富，但不能用英语沟通，年轻的工程师语言能力过关，但专业技能不足。项目采取的应对方法是新老搭配，这样便于互相学习、优势互补，项目内部逐渐形成了爱好钻研、做事较真的工作氛围。

二、严格按照合同规定，牢固树立质量至上思想

1.编制高质量设计文件是项目实施的关键环节

合同对于编制图纸的责任明确（见表2）。与国内工程惯例相异，本合同规定，施工单位在进行施工（制造）前，需根据工程复杂层度，深化设计图纸，绘制有关建筑、结构、设备等系统的施工图，包括用于各专业协调的综合图，详细尺寸的混凝土分层分块图、结构图，钢筋加工及布置图，装修图，设备加工制作及安装图等，经监理严格审批同意后按照图纸进行施工，并作为监理工程师对施工质量过程检查和工程量计量的最重要依据。施工图纸编制要求详细、工程量大（见表3），其编制质量和进度是影响施工进度的重大因素。仅为了编制土建和建筑设备工程的施工图纸（不含详细设计），项目部聘用了10名施工图编制人员（含中方和肯尼亚籍各5人），编制施工图纸累计多达2885张。

针对工程设计质量要求高、工作量大、工期紧的实际特点，经过项目部反复沟通，双方同意通过在国内和项目现场召开设计协调会议的方式，对设计文件进行讨论、审批。在2009-2011年的两年时间内，机电标段共召开设计协调会20次，再加上利用对设备进行工厂验收机会召开的技术会议，会议的频率为平均不到一个月一次。同时，在机电设备安装阶段，承包商水轮机、电气设计骨干人员和审图监理工程师常驻现场，无缝对接设计及施工验收，这些方式对于设计质量、审批效率和施工进度的提升起到了根本性作用。

2.编制实用的技术方案是施工质量控制的基础

合同规定采用的主要技术标准有日本工业标准（JIS）、英国标准（BS），经过反复沟通，在我们提供中国标准英文版、证明不低于同类国际标准的前提下，监理工程师同意采用中国设计标准和制造标准。合同同时规定对于所有施工活动，承包商均需编制施工方案（见表3），严格按照施工图纸、方案开展制造、安装、施工活动。因此对方案编制质量要求高，涉及到的专业多，工作量大，需要专业工程师与技术工人进行密切的沟通探讨，选择合适的施工工艺、流程。实施过程中，未经批准承包商不得按照习惯或者为了方便而随意改动。如国内主变压器厂家在制造过程中，对注油孔和接地线位置进行优化，监理工程师首次验收不予通过，经过两个月时间，在厂家做出书面解释、设计单位修改设计图纸并获得批复后，再次邀请业主和监理工程师进行工程验收方获得批准，对工程进度及监理工程师对于我方的信任造成较大负面影响。

比如在混凝土工程施工方案编制过程中，需要按照合同技术规范规定的混凝土入仓温度不高于25℃的高标准，为此，项目部通过对混凝土入仓温度的影响因素分析，采取多种质量保证措施，满足合同要求，混凝土裂缝控制效果突出（见图2）。又如，合同对拌合站、骨料加工系统的有关环境保护要求十分严格，项目部工程技术人员查阅大量资料，与厂家、项目部技术工人联合研究，采取对骨料破碎系统水喷淋、加盖防尘罩、地面全天洒水降尘，拌合站污水多级沉淀过滤、加药处理等多种措施进行完善，使产品符合防尘降噪、防止水污染等措施的规定后投入使用。

3.聘用合格技术工人是施工质量的重要保障

将图纸变为工程实体，最终需要通过技术工人对材料的加工、设备的安装来实现。因此，首先，要选择经验丰富、技术过硬、工作认真负责的技术工人为班组长；同时，专业工程师做好图纸和方案的交底，并将监理工程师对过程管理的关注重点与班组长进行沟通；再次，班组长带领、培训当地籍员工落实图纸和技术方案的要求，施工过程中遇到新情况，及时向专业工程师反馈。总之，承包商的质量、成本控制目标是追求一次把事情做好，避免出现返工或重复。

施工过程中，存在技术工人安全文明施工意识不强的现象，比如在永久设备上焊接施工爬梯，在钢筋上焊接模板拉条，对工程进度造成较大影响。监理工程师对于未经批准而在永久工程上所做的任何改变，即便是在木檩条上少安装一颗铁钉，均持零容忍态度。

三、以合同为依据，切实维护正当权益

实施过程中，存在大量变更，有些是监理工程师事先通过变更指令的方式予以明确，而有些是隐含在合同文件内，需要承包商专业工程师根据招标文件，监理提供的设计图纸、指令，以及承包商编制的设计文件，仔细梳理、综合判断有关设备材料、工程设计与投标文件相比发生的改变，要求监理工程师发出变更指令。在施工活动中及时收集有关人员、材料、机械设备的配置、使用情况，为变更的费用确定提供必要依据。我们通过比对，提出多项涉及到材料设备型号、功能变化，工程量增加等变更，并根据合同规定，提供记录、票据等支撑材料，推动变更的批准和支付，这种大量精细的工作，不仅维护了承包商应获取的权益，也赢得了监理工程师的敬佩。 

另外，项目合同、工程管理人员对于工程现场、国内外设备制造厂家所在地、设备陆运及海运过程中所遇到的异常气候等不可抗力事件，保持高度敏锐，及时收集信息，评估对施工进度的影响并及时提出工期、费用索赔申请。

四、保障合格材料的按期供应是进度管理的重中之重

一方面，项目实施初始阶段，监理工程师对中国品牌材料和设备不熟悉、不信任，对于材料设备的审批非常苛刻，从样品、采用的技术标准、工厂管理体系、车间环境、原料、工艺质量控制、质检流程等进行全方位现场考察，投入了大量时间进行审核批复。另一方面，因设计工作滞后，造成生产、采购相应受到影响，同时，由于工程的材料、设备采购来源地多，影响进场因素复杂多样，对于项目管理者的及时、有效应对带来挑战，如运输压力钢管的散装船集港后装船滞后，运输设备配件的集装箱船遭到海盗劫持，国内外暴雨影响水轮机、防火门运输等等，项目部通过协调港口及船运公司争分夺秒抢时间、调整运输方式、调整施工工作面、对不可抗力造成的影响提出索赔等多种方式，减轻材料进场时间延期所带来的不利影响。

启示

在公司总部的有力支持下，通过项目部全体员工的共同努力，最终圆满履约，赢得了业主和监理工程师的尊敬，改变了对中资公司和中国产品的片面看法，为中国电建旗下中国水电（SINOHYDRO）品牌影响力的提升作出了贡献，项目交工后，通过监理工程师的推荐，东芝公司主动邀请公司联合投标日本国际协力银行援助马拉维某水电站工程，充分表明了对公司项目履约能力的高度认可，促进了中资企业国际合作水平的提升，通过与大型跨国公司开展三方合作、多边合作，为中资企业在更高水平参与国际竞争创造便利化条件。

总结本项目的成功因素，主要有以下几点：一是实施严格、规范的项目管理，一切行为符合合同要求，高度重视文件资料的重要性，选择好设计分包单位，在重要岗位上选聘得力人员，把握设计和方案的编制、材料设备的采购这两大影响进度的关键要素；二是加强与业主和监理工程师的沟通，根据本项目日本监理工程师、业主协调作用有限的特点，加大与监理工程师的沟通力度，并时刻注意一切以合同为基础，坚定维护我方合理利益的原则；三是选择技术过硬的带班工人，杜绝“基本上”“差不多”的思想，严格工艺控制，注重细节，保障实体质量可靠，对施工质量进行全过程控制；四是在新人培养方面，为想干事的年轻人提供充分施展的空间，通过不断历练，促进成长成才，新分配大学生都要跟班学习，积累掌握测量、试验、土建施工和机电设备安装、调试等实际操作技能，通过项目的实施，为公司输送了一大批爱岗敬业、具有较强合同意识和专业基础的优秀复合型人才。