反垄断新制度建立 刚柔并济增强监管效能

为增强反垄断监管的有效性和规范性，及时预防和制止垄断行为，《国务院反垄断反不正当竞争委员会办公室 市场监管总局关于建立反垄断“三书一函”制度的通知》（以下简称《通知》）近日发布。

“一函”即《提醒敦促函》，“三书”即《约谈通知书》《立案调查通知书》《行政处罚决定书（经营主体）/行政建议书（行政机关）》。根据《通知》，为增强反垄断监管的有效性和规范性，及时预防和制止垄断行为，保护市场公平竞争，推动加快建设全国统一大市场，根据《反垄断法》《行政处罚法》等法律法规规定，建立健全反垄断“三书一函”制度。

《通知》提出，具有下列情形之一的，市场监管总局或者国务院反垄断反不正当竞争委员会办公室可以发出《提醒敦促函》，提醒敦促做好有关问题的预防和整改工作：经营者存在从事垄断协议、滥用市场支配地位行为风险，或者行业协会存在组织本行业经营者达成垄断协议风险的；经营者存在未依法申报、违反审查决定等违法实施经营者集中风险的；有关单位或者个人不积极配合市场监管总局依法实施的审查和调查的；地方市场监管部门履行反垄断和公平竞争审查职责不到位或者工作推进缓慢的；等等。有关经营者或者行政机关应当在收到《提醒敦促函》之日起，在规定时间内，将落实情况以书面形式报市场监管总局或者国务院反垄断反不正当竞争委员会办公室。

若存在以下情形之一的，市场监管总局或者国务院反垄断反不正当竞争委员会可以发出《约谈通知书》，对经营者、行政机关的法定代表人或者负责人进行约谈，要求其提出改进措施：对提醒敦促事项逾期未整改或者整改不到位的；经营者涉嫌从事垄断协议、滥用市场支配地位行为，或者行业协会涉嫌组织本行业经营者达成垄断协议，引发舆情或者造成不良影响，或者需要其提出改进措施的；有关单位或者个人涉嫌拒绝、阻碍市场监管总局依法实施的审查和调查的；等等。被约谈方应当自被约谈之日起规定时间内，将改进措施以书面形式报市场监管总局或者国务院反垄断反不正当竞争委员会办公室。被约谈方逾期未整改、整改不到位或者整改后再次出现问题的，对有关经营者由市场监管总局依法采取立案调查等措施。

对于有证据初步证明存在下列情形之一的，市场监管总局依法予以立案，并向当事人发出《立案调查通知书》：经营者从事垄断协议、滥用市场支配地位行为，或者行业协会组织本行业经营者达成垄断协议，且在给予行政处罚的法定期限内的；经营者从事未依法申报、违反审查决定等违法实施经营者集中的；有关单位或者个人存在拒绝、阻碍市场监管总局依法实施的审查和调查的；等等。

对于经立案调查，行政机关存在滥用行政权力排除、限制竞争行为的，市场监管总局可以制作《行政建议书》，向其有关上级机关提出依法处理的建议。该行政机关应当将有关改正情况书面报告市场监管总局。

国家市场监督管理总局原副局长甘霖曾表示，执法手段除了行政处罚之外，我们还有约谈提醒、行政指导、规则指引等梯次性监管措施。反垄断“三书一函”制度正是采用了刚柔并济的方式，以应对我国市场中复杂多样的垄断问题。

“该制度覆盖反垄断问题解决的全链条，提高了反垄断的灵活性，有效增强了反垄断监管有效性和规范性。”在中恒律师事务所律师张越看来，“三书一函”制度实施后，将使更多数字平台敦促整改，令市场竞争更加充分。