瑞信AT1债权人因损失17亿美元再次提起诉讼
瑞士资讯英文网5月2日转载彭博社报道称,近日又有数百名瑞信额外一级资本(AT1)债权人陆续起诉瑞士银行监管机构,此前他们持有的总值17亿美元(约15.2亿瑞郎)的AT1债券因瑞士政府下令由瑞银集团(UBS Group AG)收购瑞信而被减记殆尽。
上月18日已向瑞士法院提起诉讼的律师事务所Pallas Partners称,瑞士金融市场监管局(FINMA)无权下令减记,并为其客户寻求全额赔偿其持有的总值17亿美元AT1债券,客户分别来自拥有13.5亿美元AT1债券的90家机构投资者和资产管理公司,以及持3亿美元债券的700家零售和家族办公室客户。
“这是对程序的权力滥用,瑞士政府不应利用决议程序让瑞银收购瑞信,从而损害AT1股东的利益,”Pallas创始人兼管理合伙人Natasha Harrison在一份声明中表示。
这也意味着,在瑞信发行的170亿美元AT1债券中,超过三分之一的债权人现在寻求赔偿等待追回资金。上个月,美国律师事务所Quinn Emmanuel代表400多家机构投资者向瑞士法院提起诉讼,这些机构投资者持有价值约45亿美元的AT1债券,另外至少还有两起诉讼在途提起,该债券的散户投资者也加入了索赔大军。
AT1债券是2008年全球金融危机之后欧洲监管机构设计的次级债务,也代表银行债务的最低级别,在经济繁荣时期产生过丰厚回报,但在银行陷入困境时首当其冲承受损失,理论上,AT1债券持有者对于银行资产较股东应享有优先权。股东本应在风暴来临时扮演最先倒下的第一块多米诺骨牌角色,却因瑞士金融监管局的做法从中挽回了部分损失,至少还能剩下“几两碎银”,而债权人在经历这场30亿瑞士法郎收购案中后血本无归,这让许多AT1债权人对瑞士政府的减记行为感到愤懑不平。为防止瑞士AT1债券清零方案引发投资者对该债券清偿规则的信任坍塌,欧洲金融监管机构目前急于安抚投资者,称瑞士此举纯属个案。